1

Cơ quan Giám sát Tài chính ban lệnh cảnh cáo cơ quan đối với Chứng khoán đầu tư Hanhwa vì đã cố gắng xóa giấu vết dù kiểm tra được sự thật nhân viên trong công ty làm giả số dư.

Ngày 9, Cơ quan Giám sát Tài chính ban lệnh cảnh cáo cơ quan đối với Chứng khoán đầu tư Hanhwa, đình chỉ và khiển trách đối với toàn bộ nhân viên chịu trách nhiệm.

Theo Cơ quan Giám sát Tài chính, bộ phận A của Chứng khoán đầu tư Hanhwa đã kiểm toán nội bộ chi nhánh B từ 29/11 đến 12/12/2018 và kiểm tra được sự thật làm giả số dư của nhân viên . Tuy nhiên, khi báo cáo công việc lên ủy ban giám sát, đã che giấu sự việc như trên. Kết quả thanh tra mà Chứng khoán đầu tư Hanhwa nộp lên cho Cơ quan Giám sát Tài chính ghi chép sai sự thật rằng 'Không có điều đặc biệt'.

Cơ quan Giám sát Tài chính phán đoán rằng bộ phận A lo ngại về việc mất uy tín công ty và ảnh hưởng tố tụng hình sự, dân sự nên đã cố gắng che đậy kết quả kiểm toán nội bộ.

Ngoài điều này, các sự thật như vi phạm nhiệm vụ duy trì lịch sử giao dịch, xử lý lệnh giao dịch không đúng cách, vi phạm nhiệm vụ ghi chép chi tiết giao dịch cũng bị phơi bày.

Công ty đầu tư tài chính cũng đã vi phạm nghĩa vụ phải ghi chép, duy trì tài liệu liên quan đến giao dịch trong vòng 10 năm.

Từ 26/12/2016 đến 18/1/2018, trưởng phòng C của chi nhánh B đã ủy thác giao dịch mua bán chứng khoán từ 6 người ủy thác, mà không ghi chép giao dịch đối với 980 triệu won. Ngoài ra, từ 9/12/2016 đến 4/7/2017 đã không nhận giấy ủy quyền từ người quen mà nhận ủy thác giao dịch mua bán với quy mô khoảng 768 triệu won.

Cơ quan Giám sát Tài chính còn làm sáng tỏ sự thật rằng từ 25/01/2017 đến 30/7/2018, C đã không thông báo sự thật ký kết mua bán với 4 nhà đầu tư về việc ký kết mua bán gói sản phẩm đầu tư tài chính với quy mô lên đến 31 triệu won.

Nam Mi Kyung