0
./Yonhap

Những người nội bộ và nhà đầu tư đã sử dụng thông tin quan trọng chưa được công bố của doanh nghiệp như chào mua công khai, phát hành cổ phiếu mới có trả tiền hoặc chuyển nhượng quyền kiểm soát để trục lợi hoặc tránh thua lỗ đã bị áp dụng các biện pháp xử phạt.

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai (SFC) thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC) Hàn Quốc cho biết tại phiên họp thường kỳ lần thứ 16 diễn ra ngày 16, cơ quan này đã tố giác và chuyển hồ sơ đến cơ quan công tố đối với những người nội bộ và những người nhận thông tin cấp một bị nghi ngờ vi phạm quy định cấm sử dụng thông tin quan trọng chưa được công bố theo Luật Thị trường vốn.

Ngoài ra, những người nhận thông tin cấp hai và cấp ba đã nhận thông tin từ các đối tượng trên và sử dụng thông tin để giao dịch cổ phiếu cũng bị áp dụng cáo buộc gây xáo trộn trật tự thị trường và bị phạt hành chính.

Các biện pháp lần này được áp dụng đối với 4 vụ việc riêng biệt xảy ra tại 4 pháp nhân khác nhau.

Trong số các trường hợp bị phát hiện, 5 người, gồm C là nhân viên của công ty A - doanh nghiệp dự kiến thực hiện chào mua công khai - và công ty liên kết B, đã sử dụng thông tin chào mua công khai chưa được công bố để trực tiếp giao dịch cổ phiếu của công ty B hoặc cung cấp thông tin cho 11 người, gồm người quen và thành viên gia đình D, giúp những người này thu lợi bất chính lên tới hàng trăm triệu won.

Ngoài ra, 6 người gồm người quen nhận thông tin từ những đối tượng trên (người nhận thông tin cấp hai và cấp ba) cũng đã thu lợi bất chính tổng cộng 90 triệu won thông qua giao dịch cổ phiếu và trở thành đối tượng bị phạt hành chính. Hai lãnh đạo của công ty B cũng bị phát hiện không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tình trạng sở hữu sau khi mua hoặc bán cổ phiếu.

Cũng có trường hợp biết trước thông tin bất lợi và tránh được tổn thất. Người đại diện của một công ty tài chính chuyên về đầu tư vào các doanh nghiệp công nghệ mới đã biết trước thông tin về việc một công ty niêm yết mà quỹ đầu tư do công ty mình quản lý đã đầu tư sẽ tiến hành phát hành cổ phiếu mới cho cổ đông hiện hữu. Sau đó, người này đã bán toàn bộ số cổ phiếu đang nắm giữ trước khi thông tin được công bố, qua đó tránh được khoản thua lỗ lên tới hàng tỷ won.

Ngoài ra, cơ quan chức năng cũng phát hiện trường hợp một nhà đầu tư tài chính tham gia thương vụ thâu tóm quyền kiểm soát một công ty niêm yết đã cung cấp thông tin về việc ký kết hợp đồng chuyển nhượng cho người quen, đồng thời biết trước việc hủy hợp đồng và bán số cổ phiếu đang nắm giữ để tránh thua lỗ. Một trường hợp khác là đại diện của một bên mua lượng lớn cổ phiếu đã sử dụng thông tin tích cực về việc chuyển nhượng quyền kiểm soát để giao dịch cổ phiếu thông qua tài khoản đứng tên người khác, đồng thời cung cấp thông tin cho người thân và thu lợi bất chính.

Phóng viên Park Isaac